在企业的发展过程中，股权融资是一种常见且重要的融资方式。然而，为了确保股权融资的合法性和规范性，需要准备一系列的法律文件。
一、投资意向书（Term Sheet）
这是股权融资的初步文件，通常由投资方提出，包含了投资的关键条款和条件，如投资金额、股权比例、估值、优先权等。虽然投资意向书不具有法律约束力，但它为后续的正式协议奠定了基础。
二、股权转让协议
明确股权转让的双方、转让的股权数量、价格、支付方式、交割时间等重要事项。这是股权交易的核心法律文件。
三、股东协议
规定股东之间的权利和义务，包括公司治理结构、决策权分配、利润分配、股权转让限制、竞业禁止等条款。
四、公司章程修正案
因股权融资可能导致公司股权结构和治理机制的变化，需要对公司章程进行相应的修改和补充，以反映新的股权情况和治理规则。
五、股东会决议
记录股东会对股权融资相关事项的决议，如同意股权转让、修改公司章程等。
六、尽职调查报告
通常由投资方委托专业机构进行，对目标公司的财务、法律、业务等方面进行全面调查，以评估投资风险和价值。
七、保密协议
在融资过程中，双方需要对涉及的敏感信息进行保密，保密协议规定了保密的范围、期限和违约责任。
八、承诺函
融资方可能需要向投资方提供一些承诺，如财务数据的真实性、不存在重大法律纠纷等。
| 法律文件 | 主要内容 | 重要性 |
|---|---|---|
| 投资意向书 | 初步约定投资关键条款 | 为正式协议提供框架 |
| 股权转让协议 | 明确股权转让具体事项 | 保障交易合法有效 |
| 股东协议 | 规定股东权利义务 | 维护公司稳定运营 |
| 公司章程修正案 | 反映股权和治理变化 | 符合法律和治理要求 |
| 股东会决议 | 记录股东会相关决议 | 体现决策的合法性 |
| 尽职调查报告 | 全面评估公司风险价值 | 辅助投资决策 |
| 保密协议 | 保护敏感信息 | 防止信息泄露 |
| 承诺函 | 提供相关承诺 | 增加投资方信任 |
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